Was bedeutet die Sorgfaltspflicht für Batterien?
Die Sorgfaltspflicht bezieht sich auf Rohstoffe, nicht auf das Passierbuch
Die Sorgfaltspflicht bedeutet, dass ein Marktakteur, der Batterien in Verkehr bringt, überprüft, woher die in diesen Batterien enthaltenen Rohstoffe stammen und welche sozialen und Umweltrisiken mit ihrer Herkunft verbunden sind — etwa Menschenrechte, Kinderarbeit, Arbeitsbedingungen und Umweltschäden bei Gewinnung und Verarbeitung. Auf dieser Grundlage führt der Marktakteur eine Politik durch, um diese Risiken zu begrenzen, dokumentiert diese Politik und berichtet darüber. Es geht vor allem um vier Rohstoffe, die in Akkus häufig vorkommen: Kobalt, natürlicher Graphit, Lithium und Nickel sowie die daraus hergestellten chemischen Verbindungen. Dies ist unabhängig vom digitalen Produktpass: Das Passierbuch zeigt Daten über eine einzelne Batterie, die Sorgfaltspflicht bezieht sich auf die Beschaffungspolitik des Unternehmens insgesamt, über die gesamte Kette von Rohstoff bis Batterie.
Für wen dies gilt und wo die Grenze liegt
Die Verpflichtung richtet sich an Marktakteure, die Batterien auf dem EU-Markt in Verkehr bringen — in der Praxis oft Hersteller und Importeure, also auch wer Batterien oder Produkte mit Batterien aus einem Land außerhalb der EU einführt. Die Verordnung sieht eine Ausnahme für kleinere Marktakteure vor: wer unter einer bestimmten Größe bleibt, fällt nicht unter diese spezifische Verpflichtung. Wo diese Grenze genau liegt, ist in der Verordnung selbst festgelegt; um keine falschen Angaben zu machen, wird dies hier nicht wiederholt — wer wissen möchte, ob dies für das eigene Unternehmen relevant ist, schlägt dies in der offiziellen Fassung nach. Die Pflicht gilt nicht für diejenigen, die Batterien nur weiterverkaufen, ohne sie selbst in Verkehr zu bringen, und sie ist unabhängig von den anderen Verpflichtungen derselben Verordnung, wie Recyclinggehalt, CO2-Fußabdruck oder das digitale Passierbuch — diese haben jeweils ihren eigenen Geltungsbereich.
Wann dies in Kraft tritt, ist hier nicht festgelegt
Die Sorgfaltspflicht stammt aus einem anderen Teil derselben Batterieverordnung als das digitale Produktpass und hat daher nicht automatisch das gleiche Gültigkeitsdatum wie der 18. Februar 2027, der für das Passierbuch gilt. Welches Datum genau für die Artikel 47 bis 53 gilt, ist in der Verordnung selbst festgelegt; dieses Datum wird hier nicht genannt, um keine falschen Angaben zu machen. Was hingegen feststeht: Die Verpflichtung ist Teil der Verordnung (EU) 2023/1542, und der Geltungsbereich, die Ausnahmen und die Durchführungsweise sind in jedem Artikel festgelegt. Für das genaue Gültigkeitsdatum ist der offizielle Text der Verordnung die erste Anlaufstelle — nicht eine Schätzung hier.
Wie dies in der Praxis umgesetzt wird
Der erste Schritt besteht darin, zu überprüfen, ob ein Unternehmen unter die Definition eines Marktakteurs fällt — in der Regel gilt dies für diejenigen, die Batterien oder Produkte mit Batterien selbst in Verkehr bringen, nicht für diejenigen, die sie ausschließlich weiterverkaufen — und ob die Größe des Unternehmens über dem in der Verordnung festgelegten Schwellenwert liegt. Danach folgt eine Inventarisierung der verwendeten Rohstoffe: Welche Batterien enthalten Kobalt, natürlichen Graphit, Lithium oder Nickel, und über welche Lieferanten kommen diese herein. Auf dieser Grundlage wird ein Risikokontrollsystem aufgebaut, das abbildet, wo in der Kette soziale oder Umweltrisiken entstehen können. Anschließend kommt die Politik selbst: Dokumentation, welche Maßnahmen ergriffen werden, um Risiken zu begrenzen, und Umsetzung dieser Politik gegenüber Lieferanten. Der nächste Schritt ist die Überprüfung durch eine unabhängige dritte Partei, die kontrolliert, ob die Politik tatsächlich umgesetzt wird. Schließlich gehört hier eine Form von Berichterstattung oder Offenlegung dazu, damit der Ansatz nachvollziehbar ist — gegenüber der Aufsicht, aber auch gegenüber Kunden, die selbst über ihre Lieferkette Rechenschaft ablegen müssen. Für diejenigen, die mit E-Bikes, Rollern oder Industriebatterien handeln, liegt die praktische Frage oft zunächst bei dem eigenen Lieferanten: Hat dieser bereits eine Sorgfaltspolitik, und kann diese abgefordert und dokumentiert werden.
Wo dies steht: Artikel 47 bis 53
Diese Verpflichtung ergibt sich aus dem Teil der Verordnung (EU) 2023/1542, der die "Richtlinie der gebotenen Sorgfalt" beschreibt, festgehalten in den Artikeln 47 bis 53. Zusammen regeln diese Artikel den Umfang der Verpflichtung, die Ausnahmen für kleinere Marktteilnehmer, die Anforderungen an das Risikokontrollsystem, die Überprüfung durch Dritte und die Meldepflicht.
Wer prüfen möchte, ob dies für das eigene Unternehmen relevant ist, beginnt mit der Überprüfung der Artikel 47 und 48 im offiziellen Text der Verordnung und erarbeitet sich darüber hinaus eine Übersicht, welche Rohstoffe in den verwendeten Batterien enthalten sind und über welche Lieferanten diese beschafft werden — das ist die Grundlage, auf der die weitere Richtlinie aufgebaut wird.
Worauf dies basiert
Die Verordnung selbst steht auf EUR-Lex. Wir verweisen pro Aussage; Sie müssen uns nicht glauben.
Was Sie konkret tun müssen
Was von Ihnen erwartet wird
Die Sorgfaltspflicht gemäß den Artikeln 47 bis 53 der Verordnung (EU) 2023/1542 (Batterienverordnung) befasst sich mit der Herkunft von Rohstoffen: Kobalt, Lithium, Nickel und Graphit sowie den Menschenrechts- und Umweltrisiken, die mit deren Gewinnung und Verarbeitung verbunden sind. Wer Batterien in Verkehr bringt, wird erwartet, dass ein Konzept verfolgt wird, das diese Risiken in der Lieferkette aufdeckt, begrenzt und kontrolliert. Dieses Konzept besteht aus mehreren Komponenten, die nachstehend einzeln behandelt werden.
Ein Sorgfaltspflichtkonzept entwickeln und dokumentieren
Es wird ein dokumentiertes Konzept erwartet: wie die Lieferkette abgebildet wird, wer intern verantwortlich ist, und wie vorgegangen wird, wenn etwas festgestellt wird. Für ein Unternehmen mit 10 bis 100 Beschäftigten bedeutet dies in der Regel keine separate Compliance-Abteilung, sondern ein Dokument, in dem festgehalten ist, wer dies umsetzt, welche Quellen genutzt werden und was bei einem Signal geschieht. Ohne dieses Dokument gibt es kein Konzept, auf das zurückgegriffen werden kann, wenn gefragt wird, wie Risiken bewertet wurden.
Risiken in der Rohstofflieferkette aufdecken
Dieser Punkt erfordert, herauszufinden, woher die Rohstoffe in einer Batterie stammen und welche bekannten Informationen bezüglich Risikogebiete vorliegen. Für einen Importeur, der Batterien fertig von einer Fabrik einkauft, liegt die erste Frage oft beim Lieferanten: welche Daten muss ich von meinem Batterieversorger anfordern ist dann ein logischer Startpunkt, da die Herkunft von Kobalt, Lithium und Graphit nicht selbst gewonnen oder verarbeitet wird, sondern in der Lieferkette weitergegeben wird. Bei zusammengesetzten Produkten, bei denen Zellen von einer anderen Partei stammen als der Rest des Packs, wird dies noch komplexer — siehe welche Angaben muss ich bei meinem Zelllieferanten für das Pasee erfragen.
Risiken begrenzen und darauf reagieren
Wenn ein Risiko festgestellt wird — beispielsweise ein Rohstoff aus einem Gebiet, in dem Menschen- oder Umweltprobleme bekannt sind — wird erwartet, dass darauf reagiert wird: beim Lieferanten nachfragen, Beschaffung anpassen oder zusätzliche Bedingungen stellen. Für kleinere Unternehmen bedeutet dies oft, dass der erste Schritt im Gespräch mit dem Lieferanten erfolgt, nicht bei der Eigenprüfung von Minen oder Schmelzanlagen. Mehr über die spezifisch genannten Rohstoffe steht unter was sollte ich über Kobalt, Lithium und Graphit aus Risikogebieten wissen.
Überprüfung durch einen Dritten
Die Verordnung sieht eine Überprüfung durch eine unabhängige Partei des geführten Sorgfaltspflichtkonzepts vor. Dies ist keine interne Überprüfung, sondern eine externe Bewertung, ob das Konzept existiert und wie beschrieben angewendet wird. Für ein mittelständisches Unternehmen bedeutet dies, dass die eigene Dokumentation vor einer solchen Überprüfung in Ordnung sein muss — improvisierte Antworten halten dann nicht stand.
Bericht über das geführte Konzept
Es wird erwartet, dass über das Sorgfaltspflichtkonzept berichtet wird, damit nach außen hin klar ist, welche Schritte unternommen wurden. Dies schließt an die Verwaltung an, die ohnehin für das Paspoort selbst aufgebaut wird, und ist für ein Unternehmen dieser Größe oft eine Frage der Neuordnung vorhandener Daten, nicht der Einrichtung von etwas völlig Neuem.
Wo es in der Praxis schiefgeht
Eine Reihe von Situationen kommt regelmäßig bei Unternehmen vor, die mit dieser Pflicht zu tun haben.
Es wird mit einer Erklärung der Fabrik im Fernen Osten gerechnet, dass "alle Rohstoffe gemäß den Regeln eingekauft wurden", ohne dass diese Erklärung auf irgendetwas basiert. Bei Nachfrage stellt sich heraus, dass die Fabrik selbst auch nicht weiß, woher die Zellen genau stammen. Wer mit einer Fabrik im Ausland arbeitet, findet Ansatzpunkte unter wie bekomme ich die richtigen Pasee-Angaben von einem Hersteller in China.
Eine zweite Situation: Das Sorgfaltspflichtkonzept ist zwar dokumentiert, wurde aber nie auf die eigene Lieferkette angewendet. Das Dokument ist von einer Vorlage oder einem Branchenbeispiel kopiert, enthält aber keine konkreten Informationen über die eigenen Lieferanten oder Rohstoffe. Bei einer Überprüfung fällt dies sofort auf.
Eine dritte Situation entsteht, wenn dieselbe Batterie über verschiedene Kanäle beschafft wird — einmal direkt vom Hersteller, ein anderes Mal über einen Zwischenhändler — ohne zu überprüfen, ob die Herkunftsinformationen zwischen diesen beiden übereinstimmen. Siehe dazu was tue ich, wenn dieselbe Batterie von verschiedenen Lieferanten kommt.
Eine vierte: Die vom Lieferanten bereitgestellten Informationen werden ohne weitere Überprüfung übernommen, auch wenn diese unvollständig oder veraltet sind. Wie diese Informationen überprüft werden können, ist unter wie überprüfe ich, ob die Daten meines Lieferanten stimmen.
Eine fünfte Situation: Es werden keine Maßnahmen eingeleitet, wenn ein Lieferant einfach nicht auf Fragen zur Rohstoffherkunft antwortet. Dieses Fehlen einer Antwort wird dann nicht dokumentiert und nicht nachverfolgt, während gerade das ein Signal ist, das eine Antwort erfordert — siehe mein Lieferant stellt die Daten nicht bereit — was kann ich tun.
Was Sie dokumentieren können
- Eine Beschreibung der Sorgfaltspolitik: wer ist verantwortlich, welche Quellen werden verwendet, und wie wird bei einem erkannten Risiko vorgegangen.
- Korrespondenz mit Lieferanten über die Herkunft von Kobalt, Lithium, Nickel und Graphit, einschließlich des Datums und der gestellten Frage.
- Eine Übersicht darüber, welcher Lieferant welche Informationen geliefert hat, und ob diese Informationen auf Richtigkeit und Vollständigkeit überprüft wurden.
- Vereinbarungen über die Lieferung von Herkunftsdaten, aufgenommen im Kaufvertrag — siehe wie ich die Lieferung von Passdaten in meinem Kaufvertrag festhalte.
- Das Format, in dem Daten von Lieferanten eingehen und verarbeitet werden, sodass dies dem entspricht, was für das Paspoort erforderlich ist — siehe in welchem Format muss ich die Batterie-Daten für das Pasee einreichen.
- Ein Protokoll von Signalen über Risiken in der Rohstoffkette und deren Verfolgung.
- Berichte oder Aufzeichnungen früherer externer Überprüfungen, sofern solche stattgefunden haben.
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Geschrieben mit KI auf Grundlage der obigen Quellen, überprüft durch eine Person am 2026-08-22. Stimmt etwas nicht? Teilen Sie es mit — Korrektionen haben Vorrang.