Was muss ich über Kobalt, Lithium und Graphit aus Risikogebieten wissen?

Sorgfaltspflichtmassnahmen erforderlich für diese Rohstoffe

Wer Batterien auf den EU-Markt bringt, die Kobalt, Lithium, natürlichen Graphit oder Nickel enthalten (oder chemische Verbindungen dieser Stoffe), muss eine angemessene Sorgfaltspflicht in der Lieferkette erfüllen. Diese Sorgfaltspflicht muss aufzeigen, wo diese Rohstoffe herkommen, welche Risiken von Menschenrechtsverletzungen, Kinderarbeit oder Umweltschäden an der Herkunft bestehen, und welche Maßnahmen ergriffen werden, um diese Risiken zu verringern. Der Ansatz basiert auf den bekannten OECD-Leitlinien für verantwortungsvolle Lieferketten von Mineralien und ist in der Batterieverordnung in eine konkrete Verpflichtung für Wirtschaftsbeteiligte umgesetzt worden. Es geht also nicht um ein freiwilliges Gütesiegel, sondern um eine Sorgfaltspflicht, die nachweisbar erfüllt und begründet sein muss.

Für wen dies gilt und für wen nicht

Diese Verpflichtung betrifft Wirtschaftsbeteiligte, die Batterien mit den genannten Rohstoffen auf den EU-Markt bringen — denken Sie an Hersteller und Importeure von Batteriepaketen für Fahrzeuge, Leichtfahrzeuge oder industrielle Anwendungen. Die Verordnung sieht eine Ausnahme für Unternehmen unterhalb eines bestimmten Jahresumsatzes vor; die genaue Schwelle und die präzise Abgrenzung sind in der Verordnung selbst enthalten und können über den offiziellen Text überprüft werden. Was dieser Abschnitt nicht regelt: die physikalische Zusammensetzung oder der Recyclinganteil einer Batterie (das ist an anderer Stelle in der Verordnung geregelt), und auch nicht die Frage, ob ein Rohstoff aus recyceltem Material stammt oder nicht — dafür gelten separate Bestimmungen. Diese Verpflichtung besagt auch nichts darüber, ob ein bestimmter Lieferant "genehmigt" ist; die Sorgfaltspflicht ist ein Prozess der Untersuchung und Rechenschaftslegung, kein Gütesiegel, das pro Lieferant ausgestellt wird.

Gültig ab 18. August 2025

Die Verpflichtungen zur Sorgfaltspflicht gelten ab 18. August 2025. Bis zu diesem Zeitpunkt besteht keine Rechtsverpflichtung für diese spezifische Verpflichtung gemäß der Batterieverordnung, doch Unternehmen können sich bereits nach den OECD-Leitlinien richten — das ist in der Praxis oft auch notwendig, um rechtzeitig ready zu sein, da die Einrichtung einer gut begründeten Kettenanalyse Zeit braucht. Für die Verpflichtung zum digitalen Produktpass, auf die sich batpas.eu konzentriert, gilt ein anderes Datum (18. Februar 2027) und ein anderer Artikel (Artikel 77); die beiden Verpflichtungen laufen also nicht zeitgleich ab, obwohl sie inhaltlich zusammenhängen, da Angaben über Herkunft und Sorgfaltspflicht letztendlich auch in den Pass eingehen können.

So gehen Sie als Importeur oder Händler vor

Der praktische Ablauf beginnt mit der Feststellung, ob die betreffende Batterie Kobalt, Lithium, natürlichen Graphit oder Nickel enthält — diese Informationen stammen normalerweise vom Zellenhersteller oder dem Lieferanten des Batteriepakets. Anschließend stellt sich die Frage, ob der eigene Umsatz unter oder über der Schwelle liegt, die in der Verordnung festgelegt ist; dies bestimmt, ob die volle Verpflichtung anwendbar ist. Ist dies der Fall, ist der nächste Schritt die Anforderung von Herkunftsinformationen bei Zulieferern, die Bewertung von Risiken pro Rohstoff und Region sowie die Aufzeichnung einer Richtlinie mit konkreten Maßnahmen. Ein dritter Schritt ist die Überprüfung dieser Richtlinie durch einen unabhängigen Dritten und die öffentliche Zugänglichmachung eines Berichts — dies ist Teil der Verpflichtung selbst. Für Unternehmen, die Batterien von einem Zellenhersteller außerhalb der EU beziehen, ist es praktisch, frühzeitig im Prozess zu fragen, ob dieser Hersteller bereits eine eigene Sorgfaltspflicht verfolgt, die den EU-Anforderungen entspricht, damit diese nicht kurz vor dem Gültigkeitsdatum noch aufgebaut werden muss.

Die rechtliche Grundlage: Artikel 47 bis 53

Diese Verpflichtungen sind in der Verordnung (EU) 2023/1542 in den Artikeln 47 bis 53 festgelegt, die zusammen das Kapitel über die Sorgfaltspflichtenpolitik in der Batteriebeschaffungskette bilden. Diese Artikel beschreiben, welche Rohstoffe unter diese Regelung fallen, welche Unternehmen eine Politik durchführen müssen, was diese Politik mindestens enthalten muss, und wie Überprüfung und öffentliche Berichterstattung geregelt sind. Die Europäische Kommission führt auf ihrer Seite zu Batterien und Akkumulatoren eine Übersicht der umfassenderen Batterienverordnung, in die dieser Teil aufgenommen ist.

Jetzt schon den ersten Schritt gehen

Wer Batterien, die Kobalt, Lithium, natürlichen Graphit oder Nickel enthalten, importiert oder zusammenstellt, ist gut beraten, jetzt schon bei den eigenen Lieferanten nachzufragen, welche Herkunftsinformationen verfügbar sind und ob bereits eine Sorgfaltspflichtenpolitik durchgeführt wird – diese Informationen werden benötigt, sobald die Verpflichtung in Kraft tritt, und sind oft nicht kurzfristig zu beschaffen. Der vollständige und aktuelle Text der Artikel 47 bis 53 kann auf der offiziellen EUR-Lex-Seite der Verordnung eingesehen werden, für diejenigen, die die genaue Formulierung und den genauen Umsatzschwellenwert nachlesen möchten.

Worauf dies basiert

Die Verordnung selbst steht auf EUR-Lex. Wir verweisen pro Aussage; Sie müssen uns nicht glauben.

Was Sie konkret tun müssen

Was von Ihnen erwartet wird

Kobalt, Lithium, Nickel und natürlicher Graphit stammen aus Teilen der Welt, in denen der Abbau mit Menschenrechtsverletzungen oder Umweltschäden verbunden sein kann. Die Batterienverordnung knüpft daran eine Verpflichtung: Wer Batterien auf dem EU-Markt in Verkehr bringt, muss für diese Rohstoffe eine Sorgfaltspolitik angemessener Art durchführen. Diese Politik ist in den Artikeln 47 bis 53 der Verordnung (EU) 2023/1542 beschrieben.

Eine Sorgfaltspolitik aufstellen und aktuell halten

Es geht um einen systematischen Ansatz: Risiken in der Lieferkette ermitteln, bewerten und begrenzen sowie darüber Rechenschaft ablegen. Für ein Unternehmen mit 10 bis 100 Arbeitnehmern bedeutet dies in der Regel keine eigene Bergbau-Expertise, aber sehr wohl ein festgelegtes Verfahren — wer im Unternehmen für dieses Dossier verantwortlich ist, welche Quellen zur Risikobewertung herangezogen werden und wie oft diese Politik überprüft wird. Unternehmen, die selbst keine Rohstoffe einkaufen, sondern Batterien oder batteriehaltige Produkte importieren, können sich dieser Pflicht nicht entziehen — die Verordnung legt die Verantwortung bei dem, der das Produkt auf dem Markt in Verkehr bringt, nicht nur bei dem, der den Rohstoff abbaut oder verarbeitet.

Die Herkunft von Rohstoffen nachverfolgbar machen

Um Risiken bewerten zu können, muss zunächst klar sein, woher Kobalt, Lithium, Nickel und Graphit in einer Batterie stammen. In der Praxis bedeutet dies, dass Daten von Lieferanten erforderlich sind und, soweit diese nicht unmittelbar geliefert werden, von Herstellern weiter in der Kette. Für einen Importeur, der Batterien oder Zellen bei einer Fabrik einkauft, ist dies oft der schwierigste Teil: Der eigene Lieferant ist manchmal selbst auch nur ein Zwischenhändler. Was dabei genau bei einem Zelllieferanten für das Paspoort abzufragen ist hängt davon ab, wie viel der Lieferant bereits standardmäßig dokumentiert, aber die Herkunft der Rohstoffe sollte Teil davon sein.

Risiken bewerten und darüber berichten

Sobald die Herkunft bekannt ist, folgt eine Einschätzung der Risiken, die an dieser spezifischen Herkunft haften — denken Sie an die Art des Abbaugebiets oder den Ruf von Zwischenhändlern. Für die meisten Unternehmen in der Zielgruppe von batpas.eu ist dies keine Aufgabe, die von Grund auf aufgebaut wird: Internationale Normen und Brancheninitiativen bestehen bereits länger für Rohstoffe wie Kobalt und sind oft der Ausgangspunkt. Die Verordnung verlangt, darüber zu berichten, was in der Praxis häufig auf ein periodisches Dokument hinausläuft, das nachweist, welche Schritte unternommen wurden und welche Risiken ermittelt wurden.

Angemessene Maßnahmen bei ermittelten Risiken ergreifen

Wenn ein Risiko ermittelt wird, muss eine Reaktion darauf folgen — diese kann von zusätzlichen Fragen an einen Lieferanten bis zur Anpassung einer Einkaufsbeziehung reichen. Was "angemessen" ist, unterscheidet sich je nach Situation und Größe des Unternehmens; die Verordnung selbst arbeitet dies in den genannten Artikeln aus. Für einen Importeur von E-Bike-Akkus liegt der Schwerpunkt meist auf Nachfragen bei bestehenden Lieferanten, eher als auf Vor-Ort-Kontrollen des Bergbaus.

Wo es in der Praxis schiefgeht

Der Lieferant nennt nur das Land der Montage, nicht der Rohstoffgewinnung. Eine Fabrik in Südostasien, die Zellen zusammenbaut, ist nicht der Ort, an dem Kobalt oder Lithium gewonnen wurde. Wer hier nicht nachfragt, registriert unbeabsichtigt die falsche Herkunft.

Ein Importeur nimmt an, dass die Zertifizierung durch den Zelllieferanten ausreichend ist. Ein Gütesiegel oder Zertifikat kann Teil der Sorgfaltspflicht sein, ersetzt aber nicht die eigene Bewertung und Dokumentation, die die Verordnung verlangt.

Bei verschiedenen Lieferanten für denselben Akku entstehen widersprüchliche Informationen über die Herkunft. Der eine Betrieb liefert Zellen, der andere montiert das Pack, und niemand hat das vollständige Bild. Was tun wenn derselbe Akku von verschiedenen Lieferanten kommt ist dann nicht nur eine Frage für das Paspoort selbst, sondern auch für die Sorgfaltspflicht.

Die Sorgfaltspflicht wird einmal aufgestellt und danach nicht mehr aktualisiert. Lieferanten wechseln, Gewinnungsgebiete ändern ihr Risikoprofil, und ein Dokument, das drei Jahre lang in einer Schublade liegt, entspricht nicht mehr den aktuellen Einkäufen.

Ein chinesischer Hersteller liefert keine Daten über die Rohstoffherkunft, sondern nur über das Endprodukt. Dieses Engpass tritt häufig auf bei dem Erhalt der richtigen Passdaten von einem Hersteller in China: Die Frage nach der Herkunft von Rohstoffen wird nicht immer standardmäßig beantwortet und muss oft separat gestellt werden.

Was Sie dokumentieren können

Ein Überblick darüber, welche Rohstoffe (Kobalt, Lithium, Nickel, natürlicher Graphit) in welchen Batterien oder Zelltypen verwendet werden, pro Lieferant.
Korrespondenz, in der Herkunftsinformationen bei Lieferanten oder Herstellern angefordert wurden, einschließlich aller möglicherweise erhaltenen Zertifikate oder Erklärungen.
Ein internes Dokument, das festlegt, wer für die Sorgfaltspflicht-Politik verantwortlich ist und mit welcher Häufigkeit diese überprüft wird.
Eine Bewertung der gemeldeten Risiken pro Herkunftsgebiet, mit einer kurzen Erläuterung möglicher Folgemaßnahmen.
Vereinbarungen mit Lieferanten über die regelmäßige Bereitstellung aktueller Herkunftsdaten — dies kann berücksichtigt werden bei dem Festlegung von Vereinbarungen im Kaufvertrag, damit die Verpflichtung nicht isoliert von der kommerziellen Beziehung bleibt.
Eine standardisierte Checkliste, die bei neuen Lieferanten verwendet wird, damit Daten über die Rohstoffherkunft standardmäßig angefordert werden — siehe auch, was es allgemein bei einem Batteriehersteller zu erfragen gibt.

Wer umfassender wissen möchte, wie sich diese Sorgfaltspflicht zu den anderen Verpflichtungen aus der Batterieverordnung verhält, findet einen Überblick bei der Frage was die Sorgfaltspflicht für Batterien bedeutet.

Dies ist keine Rechtsberatung. Diese Seite bietet allgemeine Informationen zur Regelung, auf der diese Plattform basiert. Wir kennen Ihre Situation nicht. Wenn Sie Zweifel an Ihrem eigenen Fall haben, wenden Sie sich an einen Rechtsanwalt oder die zuständige Aufsichtsbehörde.

Geschrieben mit KI auf Grundlage der obigen Quellen, überprüft durch eine Person am 2026-08-22. Stimmt etwas nicht? Teilen Sie es mit — Korrektionen haben Vorrang.